Apuntes sobre la formalización de la investigación desde la perspectiva del objeto del Proceso Penal
| Autor | Diego Falcone Salas |
| Cargo | Máster en Derecho penal y ciencias penales por las universidades de Barcelona y Pompeu Fabra, España |
| Páginas | 183-224 |
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R D U C N - A 21 Nº 2 (2014)
Revista de Derecho
Universidad Católica del Norte
Sección: Estudios
Año 21 - Nº 2, 2014
pp. 183-224
* Abreviaturas: art. = artículo; arts. = artículos; C. = Considerando; CADH = Convención
Americana de Derechos Humanos; CdPP = Código de Procedimiento Penal de Chile; COT
Procesal Penal de Chile; CPR = Constitución Política de la República de Chile; inc. = inci-
so; PIDCP = Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.
Fecha de recepción: 27 de noviembre de 2013.
Fecha de aceptación: 23 de abril de 2014.
** Máster en Derecho penal y ciencias penales por las universidades de Barcelona y Pompeu
Fabra, España. Profesor de Derecho penal y procesal penal, Facultad de Derecho, Univer-
sidad Santo Tomás (C). Correo electrónico: diegofalconesa@santotomas.cl. Expreso
aquí mi gratitud y buen recuerdo hacia todos aquellos colegas –jueces, scales y abogados
defensores penales públicos– de la Región de Coquimbo y, particularmente, de la ciudad del
mismo nombre, con quienes tuve la oportunidad de compartir el trabajo cotidiano, y apren-
der, en los primeros años de la reforma procesal penal. También, a la Escuela de Derecho de
la Universidad Católica del Norte, Coquimbo, en la que pude desempeñarme como acadé-
mico, en aquel tiempo.
APUNTES SOBRE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
DESDE LA PERSPECTIVA DEL OBJETO
DEL PROCESO PENAL*
DIEGO FALCONE SALAS**
RESUMEN: Se examina en este trabajo la formalización de la inves-
tigación desde la perspectiva del objeto del proceso penal. Para ello, en
primer lugar, se da breve cuenta de la discusión acerca del signi cado del
objeto y se toma posición al respecto. Se analiza, posteriormente, el dere-
cho a conocer el contenido de la imputación. Ambos aspectos, permiten
generar una base para el examen de la formalización de la investigación,
sus características y mecanismos de control. Finalmente, se teoriza acerca
de la naturaleza de la reformalización y las nuevas formalizaciones de la
investigación que puedan llevarse a cabo en un proceso, analizándose los
reparos que se han efectuado, por supuestas infracciones de garantías del
imputado con tales actos, concluyéndose que se trata de actos ajustados a
derecho, que responden a las características del objeto del proceso en la
etapa de investigación, y que los problemas en realidad se encuentran en
la forma en que está regulado el cierre de la investigación.
PALABRAS CLAVE: Objeto del proceso penal - formalización de la
investigación - reformalización de la investigación - derecho a conocer el
contenido de la imputación - cierre de la investigación
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Diego Falcone Salas
R D U C N - A 21 Nº 2 (2014)
NOTES ON THE FORMALIZATION OF THE INVESTIGATION
FROM THE PERSPECTIVE OF OBJECT OF CRIMINAL
PROCEDURE
ABSTRACT: is paper examines the formalization of the investiga-
tion from the perspective of criminal proceedings. Firstly, and in order to
accomplish this, it gives a brief account of the discussion about the mean-
ing of the object and takes position about this. It then analyzes the right
to know the contents of the complaint. Both aspects can generate a basis
for examining the formalization of the investigation, its characteristics
and control mechanisms. Finally, it theorizes about the nature of the ‘re-
formalización’ and new formalizations of the investigation that can be car-
ried out in a process, analyzing the objections that have been made, for
alleged violations of rights of the accused with such acts, concluding that
these acts are adjusted to law, which respond to the characteristics of the
object of the process in the investigation stage, and that the problems are
really found in the way the closure of the investigation is regulated.
KEY WORDS: Subject of criminal proceedings - formalization of
investigation - ‘reformalización’ - the right to know the contents of the
complaint - closure of the investigation
Sumario: 1. El objeto del proceso penal en la etapa de investigación
– 1.1. Posiciones amplia y restringida acerca del objeto del proceso penal -
1.1.1. La pretensión punitiva – 1.1.2. El hecho punible y la persona del im-
putado – 1.2. La construcción paulatina del objeto del proceso penal – 1.3.
El objeto múltiple – 2. El derecho a conocer el contenido de la imputación
– 2.1. Fuentes e importancia – 2.2. La imputación y su comunicación – 3.
la formalización de la investigación – 3.2.1. Control administrativo de la
formalización arbitraria. Comentario – 3.2.2. Control judicial de la forma-
lización de la investigación – 4. Reformalización y nueva formalización de la
investigación – 4.1. La reformalización de la investigación como expresión de
la construcción paulatina del objeto del proceso – 4.2. La nueva formaliza-
ción de la investigación como expresión del objeto múltiple – 4.3. Reformali-
zación, nueva formalización y cierre de la investigación.
Apuntes sobre la formalización de la investigación desde la perspectiva del objeto del proceso penal
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INTRODUCCIÓN
La formalización de la investigación es un acto fundamental dentro
de la etapa de investigación, en el procedimiento ordinario por crimen
o simple delito de acción penal pública. Ello, porque su nalidad es dar
a conocer el contenido de la imputación, permitiendo así contar con la
información necesaria para articular la defensa. Además, porque el acto
está dispuesto de modo que el ministerio público goza de bastante liber-
tad para realizarlo pero, una vez llevado a cabo, constituye un límite para
dicho órgano –y para el querellante– a la hora de formular la acusación.
En el presente trabajo se abordan algunos temas que dicen relación
con la naturaleza y alcances de esta institución. La base del análisis se en-
cuentra en el objeto del proceso penal, dado que una noción de este, y de
las características que reviste en la etapa de investigación, permite explicar
determinados aspectos problemáticos no resueltos expresamente en la ley.
Así, para comenzar, se examinan diversas posturas respecto del objeto
del proceso penal, tomando posición en el sentido de que este consiste
en un hecho hipotético que se imputa a una persona, y sobre la base del
cual se espera alguna consecuencia penal. El objeto, considerado de esta
forma, tiene en la etapa de investigación un rasgo característico, cual es,
el no estar jo o delimitado. La posibilidad de una construcción paulatina
a su respecto, debe ser tenida en cuenta para las explicaciones que siguen.
En segundo lugar, se tiene en cuenta el derecho fundamental impli-
cado en este tema, el derecho a conocer el contenido de la imputación,
señalado como la base o el presupuesto elemental para el ejercicio de los
restantes componentes del derecho de defensa. Al respecto, se examina la
naturaleza de la imputación, se advierte su relación con el objeto del pro-
ceso, cosa que lleva a concluir que tampoco ella permanece ja durante la
etapa de investigación y, nalmente, se señala la existencia de actos proce-
sales destinados a darla a conocer.
Luego, se examina más en detalle la formalización de la investigación,
como uno de aquellos actos. Hemos estimado necesario revisar sus caracte-
rísticas, para comprobar si acaso tienen el alcance que usualmente se les ha
conferido y, por otra parte, nos hemos detenido en el tema de su control
–administrativo y jurisdiccional que, creemos, merece una relectura.
Para nalizar, las consecuencias del punto de vista adoptado nos
permiten dar una explicación razonable acerca de la admisibilidad de la
llamada reformalización de la investigación, así como de la posibilidad de
efectuar nuevas formalizaciones de la investigación en un mismo proceso.
Retomando el tema de los derechos del imputado, el trabajo concluye
formulando algunas críticas a la regulación del cierre de la investigación,
donde sí advertimos un problema, dada la posibilidad de que el acto re-
sulte intempestivo, y realizando una propuesta de modi cación del texto
legal.
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