Recensión: Bacigalupo, Enrique, Compliance y Derecho penal - Núm. 14, Diciembre 2012 - Política Criminal - Libros y Revistas - VLEX 468159406

Recensión: Bacigalupo, Enrique, Compliance y Derecho penal

AutorIván Navas
CargoDoctorando en Derecho Penal. Investigador del Área de Derecho Penal de la Universitat Pompeu Fabra
Páginas480-488
NAVAS, Iván, “Recensión: BACIGALUPO, Enrique, Compliance y Derecho Penal,
Navarra: Aranzadi, 2011, 262 páginas.
Polít. Crim. Vol. 7, N° 14 (Diciembre 2012), Rec. 1, pp. 480 - 488.
[http://www.politicacriminal.cl/Vol_07/n_14/Vol7N14R1.pdf]
Recensión: BACIGALUPO, Enrique Compliance y Derecho Penal, Navarra, Aranzadi,
2011, 262 páginas.
Iván Navas Mondaca1
Doctorando en Derecho Penal. Investigador del Área de
Derecho Penal de la Universitat Pompeu Fabra
ivan.navas@upf.edu
En los últimos años y motivado principalmente por la introducción de la responsabilidad
penal de las personas jurídicas en la mayoría de los ordenamientos jurídicos del entorno
común, el Criminal Compliance se ha convertido en uno de los puntos más discutidos en el
Derecho penal económico.
En principio, y debido al título del libro de Bacigalupo este puede crear unas expectativas
que al comprobar el contenido se pueden ver defraudadas, seguramente por la esperanza de
encontrar una monografía con una sistemática que ponga un poco de orden respecto al tema
de los programas de cumplimiento y su relación con el Derecho penal.
Por el contrario, el libro Compliance y Derecho penal de Bacigalupo comprende un
conjunto de artículos, algunos relacionados con el actual debate de los programas de
cumplimiento (Compliance Program) y su relación con el Derecho penal como el
concerniente a los programas de prevención de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas, otros grupo de artículos doctrinales sobre delitos que orbitan alrededor de la
empresa y finalmente un tercer grupo de artículos que muy poco tienen que ver con la
cuestión del criminal compliance.
El primer artículo que contiene el libro se titula “La prevención de riesgos de
responsabilidad penal y administrativa de las empresas”. En él, el autor habla acerca de la
crisis económica que afecta a la mayoría de países del mundo, por sobre todo a E.E.U.U y a
los Estados miembros de la Unión Europea estableciendo la dimensión penal de la crisis, es
decir, todos aquellos comportamientos de los agentes económicos que pueden tener cabida
en alguno de los tipos penales que se encuentran en la mayoría de los países del entorno
jurídico penal común. Así por ejemplo señala la posibilidad de que las transacciones que se
efectuaron con los llamados “derivados financieros” pueda tener alguna relevancia en el
ámbito del delito de falsedad de las cuentas anuales, o el comercio de los productos
denominados “activos tóxicos en que se podría apreciar un ocultamiento de su calidad y
podrían ser alcanzados por el delito de estafa. Otros, continua señalando el autor, como las
operaciones efectuadas en las bolsas de valores y que enviaron a la ruina a muchas
empresas podrían representar operaciones basadas en el uso de información privilegiada y
por tanto podría tener una relevancia penal.
1 Esta recensión se en marca en el proyecto I+D “Nuevos f enómenos regulatorios y responsabi lidad penal de l a
empresa” FFI2008-01738 financiado por el Ministerio de Ciencia e Innovación cuyo investigador principal
es el Dr. Jesús-María S ilva Sánchez.

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