Compliance
| Autor | Rebeca Zamora |
| Páginas | 22-23 |
Industria Legal
rzamora@hdycia.cl
Rebeca Zamora
Avenida El Golf 82, piso 3, Las Condes, Santiago
www.hdycia.cl
Hace algunas semanas se conoció el
veredicto en una de las aristas del
denominado “Caso Corpesca” y que luego
de 11 años de vigencia de la Ley
N°20.393 sobre Responsabilidad Penal de
las Personas Jurídicas, es la primera
sentencia (condenatoria) que se dictará
luego de un juicio oral en esta materia.
Muchas empresas han visto con
preocupación la confirmación de que,
teniendo un modelo de prevención de
delitos, si no se ha implementado
correctamente, la imputación penal corre
igual y peor aún, podría indicar aun mayor
culpabilidad el tener un “Modelo de
Papel”.
También hemos visto un exacerbado
“sesgo de retrospectiva”, propio de
nuestra condición humana, el que implica
que, luego de ocurrido un hecho,
tendemos falsamente a creer que lo
podríamos haber previsto. En realidad, es
únicamente resultado de la experiencia
vivida y no un conocimiento ex ante. Para
evitar este sesgo, debemos ubicarnos en
el momento de la ocurrencia del hecho y
no luego de que se han producido sus
consecuencias, donde es más claro
encontrar soluciones.
Y más: Tendemos a juzgar con
estándares actuales situaciones pasadas,
aun cuando se regían por otras reglas. No
se trata de una defensa corporativa en
ningún caso, pero no cabe duda de que el
estándar de organización del 2011 es muy
distinto al estándar actual. Los directorios
no son iguales.
A partir de esta experiencia, conviene
identificar riesgos no previstos o que no se
estaba en condiciones de prever e incorporar
al Modelo de Prevención las medidas de
control adecuadas para su gestión,
aprovechando que las matrices de riesgos
son dinámicas y esencialmente modificables.
Así, no será admisible a una compañía la
falta de control -por ejemplo- sobre los
gastos de un gerente general; o el
presupuesto asignado a Compliance
(considerando que Corpesca gastaba poco
más de 33.000 por cada trabajador).
Que este caso sirva de experiencia para las
mejoras.
COMPLIANCE
Compliance y sesgos de
retrospectiva.
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