Sentido y alcance de las investigaciones internas en la empresa - Núm. 40, Agosto 2013 - Revista de Derecho - Libros y Revistas - VLEX 648790141

Sentido y alcance de las investigaciones internas en la empresa

AutorJuan Pablo Montiel
CargoBecario de la Fundación Alexander von Humboldt en la Universidad Erlangen-Nürnberg, Alemania
Páginas251-277
A
Within a context of remarkable ex-
pansion of the criminal compliance phe-
nomenon, internal investigations seem
to be the matters less dealt with, from
a practical and scientic point of view.
However, the interest of the doctrine
has remarkably increased within the last
years as a result of its potential importance
in the attenuating circumstances and
exclusion of criminal liability. is work
is an approximate general introduction
with a conceptual delimitation of the
internal investigations (to dierentiate
them from other similar mechanisms, e.g.
* Becario de la Fundación Alexander von Humboldt en la Universidad Erlangen-
Nürnberg, Alemania. Correo postal: Lehrstuhl für Strafrecht, Strafprozessrecht und
Rechtsphilosophie (LS Kudlich), Universität Erlangen-Nürnberg, Schillerstraße 1,
91054 Erlangen, Alemania. Correo electrónico: jpmontiel@crimint.com.ar - juanpa-
blo.montiel@gmail.com
R
En un contexto de notable expansión
del fenómeno del “criminal compliance”
en el plano práctico y cientíco, las investi-
gaciones internas aparecen llamativamen-
te como uno de los temas menos trabaja-
dos. Sin embargo, el interés de la doctrina
ha crecido notablemente en los últimos
años como consecuencia de su potencial
relevancia en la atenuación y exclusión de
la responsabilidad penal. La presente con-
tribución acerca una introducción general
en la que se delimitan conceptualmente
las investigaciones internas (para distin-
guirlas de otros mecanismos similares, v.
S     
   
[Purpose and Scope of Internal Investigations in Companies]
J P M*
R el 3 de abril y  el 20 de mayo de 2013
Revista de Derecho
de la Ponticia Universidad Católica de Valparaíso
XL (Valparaíso, Chile, 2013, 1er Semestre)
[pp. 251 - 277]
J P M252 R  D, XL (1er S  2013)
gr. medidas de control empresarial) y se
analizan sus cuestiones más problemáticas
en el terreno del Derecho penal y procesal
penal; entre ellas, si el empresario está
obligado a implementar estos procesos
de “auto-limpieza” y en su caso cuándo,
como así también si el principio nemo
tenetur se ipsum accusare está vigente en
este terreno.
P 
Investigaciones internas – Investiga-
ciones internas pre-judiciales - Investiga-
ciones internas para-judiciales – Deber
de investigar – Nemo tenetur se ipsum
accusare – Niveles sospecha – Ordenanza
procesal-penal empresarial.
I. P     
  
Cuando en nuestros días se aborda el fenómeno del “criminal complian-
ce” parece difícil hablar de una privatización del control de la criminalidad1,
sin una correspondiente privatización del proceso penal2. Así, del mismo
1 S, U., Programas de Compliance en el Derecho penal de la empresa. Una
nueva concepción para controlar la criminalidad de empresa (trad. Abanto - Vásquez), en
U O, J. - A V, M. - S S, N. (coor-
dinadores), Dogmática penal de derecho penal económico y política criminal Homenaje
a Klaus Tiedemann (Lima, Fondo Editorial, 2011), p. 206; K, K., Interne Er-
mittlungen. Teil I: Grundlagen”, en ZWH., 2 (2012), p. 41. Parte de la doctrina en-
tiende que, como consecuencia de esta privatización, las actuaciones del empresario en
las investigaciones internas podría imputársele al Estado. Al respecto, K, T.,
Erfordernisse und Grenzen derinternal investigations”, en R (editor), Wissen-
schaliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Dis-
kussion (Baden-Baden, 2001), p. 85. Contrario a esta opinión: J, M., Ermittlungen
in Sachen Siemens - SEC, en StV., 1 (2009), p. 45.
2 N, N., “Internal inestigations: Denition und rechtstatsächliche Erken-
ntnisse zu internen Ermittlung in Unternehmen, en K, T. - R, M. -
T, M. (editores), “Internal inestigations”. Ermittlungen im Unternehmen
(Heidelberg y otras, C. F. Müller, 2013), números 16 ss.
company control measures) and its most
troublesome matters are analyzed within
criminal and criminal procedural Law.
Among these, if the businessperson is
forced to implement these “self-cleaning”
procedures, the question is when and if
principle nemo tenetur se ipsum accusare
is applicable in this scenario.
K
Internal investigations – Pre-judicial
internal investigations – Para-judicial
internal investigations – Duty to inves-
tigate - Nemo tenetur se ipsum accusare
Suspicion levels – Company procedural-
criminal ordinance.

Para continuar leyendo

Solicita tu prueba

VLEX utiliza cookies de inicio de sesión para aportarte una mejor experiencia de navegación. Si haces click en 'Aceptar' o continúas navegando por esta web consideramos que aceptas nuestra política de cookies. ACEPTAR