Duce, Mauricio 'Una aproximación empírica al uso y prácticas de la prueba pericial en el proceso penal chileno a la luz de su impacto en los errores del sistema / An empirical approach to the use and practices of expert evidence in the Chilean criminal procedure in light of its impact on wrongful decisions of the system
| Autor | Mauricio Duce J. |
| Cargo | Magíster en Ciencias Jurídicas Universidad de Stanford, Profesor Titular Facultad de Derecho Universidad Diego Portales |
| Páginas | 42-103 |
DUCE, Mauricio. “Una aproximación empírica al uso y prácticas de la prueba pericial en el
proceso penal Chileno a la luz de su impacto en los errores del sistema”.
Polít. crim. Vol. 13, Nº 25 (Julio 2018) Art. 2, pp. 42-103.
[http://www.politicacriminal.cl/Vol_13/n_25/Vol13N25A2.pdf]
Una aproximación empírica al uso y prácticas de la prueba pericial en el proceso
penal chileno a la luz de su impacto en los errores del sistema
An empirical approach to the use and practices of expert evidence in the Chilean
criminal procedure in light of its impact on wrongful decisions of the system
Mauricio Duce J.
Magíster en Ciencias Jurídicas Universidad de Stanford, Profesor Titular Facultad de
Derecho Universidad Diego Portales
mauricio.duce@udp.cl
Resumen
El trabajo presenta los resultados de una investigación cuyo objetivo central es ofrecer una
aproximación con base empírica acerca de las prácticas y usos que en nuestro sistema de
justicia penal tiene la prueba pericial (con foco en la Región Metropolitana), ello a la luz d e
su impacto en la producción de decisiones erradas. Los hallazgos dan cuenta que se
desarrollan diversas prácticas que han sido descritas en el ámbito comparado como
riesgosas desde el punto de vista de aumentar la probabilidad de condenas erróneas, como
el uso de prueba de baja confiabilidad y un escaso control de calidad de la misma por
litigantes y jueces en distintas instancias procesales. El texto finaliza identificando algunas
líneas de trabajo futuro destinadas a minimizar riesgos, las que incluyen: desarrollo de
programas de capacitación especializados para los actores del sistema legal, fortalecimiento
de especialidades forenses y del trabajo de las comunidades de profesionales expertos y
propuestas de reforma legal destinadas a mejorar el control en el uso de esta prueba.
Palabras claves
Peritos; prueba pericial; condenas erróneas; sistema de justicia criminal.
Abstract
The paper presents the results of a research oriented to offer an empirically based approach
about the practices and uses of expert evidence in our criminal justice system (with focus
on the Metropolitan Region), in the light of its impact on wrongful decisions. The findings
show several practices that have been described at a comparative level as dangerous in
Este trabajo ha sido elaborado en el marco del proyecto Fondecyt Regular Nº 1150073 “Errores de la justicia
penal: investigación empírica y dogmática sobre sus causas en nuestro país y recomendaciones para
evitarlos”; Investigador Responsable: Ma uricio Du ce. El autor agradece el valioso apoyo realizado por los
ayudantes d el proyecto en sus distintas etapas: Eduardo Alcaíno y Ricardo Lillo. También se agradece el
trabajo de los alumnos de la Facultad de Derecho de la Universidad Diego Portales que colaboraron con la
transcripción de las entrevistas. Finalmente, agradezco los c omentarios y sugerencias realizadas por mis
colegas de la Facultad de Derecho de la Universidad Diego Portales en la discusión de un borrador preliminar
y de los evaluadores anónimos que revisaron el texto para la Revista Política Criminal.
Polít. crim. Vol. 13, Nº 25 (Julio 2018) Art. 2, pp. 42-103.
[http://www.politicacriminal.cl/Vol_13/n_25/Vol13N25A2.pdf]
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terms of increasing the likelihood of wrongful convictions, such as, use of evidence of low
reliability and scarce control of its quality by the parties and judges en different procedural
stages. The paper concludes with the identification of some lines of future work oriented
toward minimizing the risks. Those includes: development of specialized training programs
to legal actors of the system, strengthening of forensic specialties and the work of
professional expert community and proposals of legal reform oriented to improve controls
in the use of this evidence.
Key words
Expert witnesses; expert evidence; wrongful convictions; criminal justice system
Introducción
La evidencia disponible en el ámbito comparado da cuenta que el uso de la prueba pericial
1
constituye uno de los factores más relevantes entre aquellos que aumentarían las
probabilidades de los sistemas de justicia penal de cometer un error en las decisiones que
adoptan.
2
En este contexto, el trabajo presenta los resultados de una investigación cuyo objetivo
central es el de ofrecer una aproximación con base empírica acerca del uso y las prácticas
que se desarrollan en nuestro sistema de justicia penal en relación a la prueba pericial (con
foco en la Región Metropolitana), complementando así la escasa evidencia existente en
1
Aún cuando m e parece s e trata de un tema relativamente pacífico en la literatura procesal penal, esclarezco
que para los efectos de este trabajo entenderé por prueba pericial aquella que c onsiste en la presentación d e
una opinión o conclusión emanada de un experto o perito qu e ha sido requerida de manera explícita por el
sistema de justicia penal y que recae sobr e una materia que se encuentra fuera del conocimiento común u
ordinario de los encargados de t omar la decisión del caso. Por perito, a su vez, entiendo a la persona que -
producto de su conocimiento especial o experiencia- está en condiciones de aportar conclusiones o entregar
opiniones sobre temas que están fuera de la esfera de conocimiento de los jueces y que el sis tema de justicia
requiere pa ra resolver los casos que conoce. En la doctrina comparada pu ede verse, entre otros: ROXIN,
Claus, Derecho Procesal Penal, 25ª Edición, Trad.: CÓRDOBA, Gabriela; PASTOR, Daniel, Buenos Aires:
Editores de l Puerto, 2003, pp. 238-240; MAIER, Julio, Derecho Procesal Penal, Tomo I II Parte General.
Actos Procesales, Buenos Aires: Editores del Puerto, 2011, pp. 147-150. En Chile, entre otros: DUCE,
Mauricio, La Prueba Pericial, Buenos Aires: Ediciones Didot, 2013, pp. 29-36.
2
Bajo la noción de errores del sistema s e pueden abarcar una gran gama de situaciones. La más evidente es la
condena de un inocente (lo que se conoce como falso p ositivo y en su contracara la absolución de un culpabl e
o falso negativo). Además, la literatura comparada ha venido señalado la necesidad d e extender esta noción a
casos que dan cuenta de errores del s istema entendidos de una manera más amplia, por ejemplo, cuando aún
sin llegar a una condena se lleva adelante un proceso en contra d e una persona producto de decisiones
equivocadas de los diversos actores del sistema y que con la información disponible en ese momento pudieron
haber sido corregidas. En este sentido, como l o plantea Forst, si bien muchos de estos casos no obedecen al
mismo problema que aquellos de las condenas de inocentes, especialmente tratándose de las personas que han
sufrido privaciones de libertad sin sentencia, las causas que los generan son similares y sus efectos
igualmente devastadores. FORS T, Brian, “Wrongful C onvictions in a World of Miscarriages of Justice”, en:
HUFF, Ronald; KILLIAS, Martin (Eds.), Wrongful Conviction and Miscarriages of Justice: Causes and
Remedies in North American and European Criminal Justice Systems, New York: Routledge, 2013, pp. 15-
43, p.17.
DUCE, Mauricio. “Una aproximación empírica al uso y prácticas de la prueba pericial en el
proceso penal Chileno a la luz de su impacto en los errores del sistema”.
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nuestro medio sobre la materia. El marco de fondo de la investigación es identificar
aquellas prácticas que según la experiencia comparada tendrían incidencia en generar
decisiones erradas por parte de nuestros fiscales y tribunales de justicia. Se pretende
desarrollar, entonces, una descripción que permita detectar problemas concretos que se
presentarían en nuestra realidad cotidiana. Ello permitirá luego elaborar recomendaciones
de mejora para el futuro tendientes a minimizar el riesgo de decisiones que puedan afectar
de manera significativa a las víctimas de las mismas y a la sociedad en su conjunto.
Para estos efectos, el trabajo se basa en una investigación de corte empírico cualitativo
basado centralmente en la opinión de un número importante de informantes expertos de
nuestro sistema procesal penal. Se trata de opiniones obtenidas por medio de entrevistas
semi-estructuradas efectuadas a un total de 52 actores del sistema de justicia penal de la
Región Metropolitana, incluyendo a abogados privados (6), defensores penales públicos
(8), fiscales del Ministerio Público (13), jueces de garantía (9), jueces de tribunales orales
en lo penal (9) y peritos (7). Dichas entrevistas fueron realizadas entre los meses de mayo
de 2015 y noviembre de 2016.
3
Esta metodología, usada de manera principal en esta investigación, permite otorgar mucha
fortaleza a hallazgos vinculados a la descripción de prácticas en las que estos observadores
expertos son testigos calificados, especialmente cuando surgen patrones comunes y ellos
son descritos por actores que cumplen roles institucionales diversos. En cambio, tiene
algunos límites en relación con áreas en dónde se relatan percepciones u opiniones y no su
experiencia directa. Por lo mismo, se ha hecho un esfuerzo de complementar la
investigación en estas materias con la recopilación de otras fuentes que contienen datos
relevantes. La primera está constituida por las estadísticas y datos provenientes de las
instituciones del sistema, algunos publicados en diversos textos o sitios web de acceso
general y otros obtenidos gracias a requerimientos de información específicos realizados
por medio de solicitudes de transparencia en el curso del desarrollo de la investigación. La
segunda, proviene de los hallazgos obtenidos en dos estudios empíricos exploratorios
realizados sobre la base de revisión y análisis sentencias dictadas por Tribunales Orales en
lo Penal (en adelante TOP) de la ciudad de Santiago. Ambos elaborados por tesistas de
3
En el anexo de este trabaj o se aportarán mayores detalles acerca de las características del universo
entrevistado y contenidos d e la en trevista, pero adelant o que se trató de un 42,3% de mujeres y un 57,7% de
hombres. También adelanto el tipo d e peritos que entrevisté. Tres fueron expertos en el área de la medicina
legal (tanatología y sexología forense), tres de la psicología forense y uno en el área de auditoría forense. Los
peritos de las d os primeras áreas fueron escogidos de bido a la importancia que tiene la prueba pericial en los
delitos sexuales y contra la vida, áreas en las que se puso énfasis en la realización de las investigaciones
complementarias que este proyecto apoyó. El último perito, en cambio, correspondió a una materia que
permitió contrastar realidades en una disciplina diferente. Todos los peritos fueron seleccionados debido a su
alta experiencia en el sistema de justicia penal. Para un estudio de esta naturaleza, el total de entrevistados y
las diversas categorías de los mismos satisfacen con creces las exigencias metodológicas de este tipo d e
investigación empírica, donde su foco no está tanto el número de entrevistados sino en su calidad de
observadores expertos de la realidad que se pretende indagar. Todos l os entrevistados serán citados en género
masculino y con un número asignado por rol que desempeñan y la fecha de la entrevista, todo esto con el
propósito de salvaguardar su anonimato. Cuando se reproduzcan los contenidos de las entrevistas se lo hará en
el lenguaje t extual formulado por cada entrevistado de man era de no a fectar el sentido de lo que quiso
expresar, aún cuando en algunas ocasiones eso lleve a un uso de lenguaje coloquial producto del nivel de
confianza adquirido en el desarrollo de la entrevista.
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